美国电力市场监测史（7）FERC的最终结论

美国电力市场监测史(1)RTO的“八项规定”

美国电力市场监测史(2)要不要市场监测?

美国电力市场监测史(3)那，监测什么呢?

美国电力市场监测史(4)RTO来进行市场监测好不好?

美国电力市场监测史(5)应该监测哪几个市场?向谁报告?

美国电力市场监测史(6)RTO有处罚权吗?

针对以上讨论，FERC下了最终结论，全文如下：

在NOPR中，委员会建议RTOs进行市场监测。许多评论者提出了一些关于市场的监测问题。这些问题主要包括以下问题：市场监测职能的需要和范围;谁应履行这项职能和如何执行该职能;市场监测计划的具体组成部分或程序是什么?

委员会认识到，市场监控的概念是新的，无论时委员会还是ISO现有文件中，都没有好的成品。我们也承认一些当事人担心的RTO监测市场可能进入市场并影响他们的行为。然而，委员会正在努力寻找RTO运作的方法，以便它能够识别和应对任何阻碍最有效运作的问题。它也有责任保护在电力市场中的反竞争效应。如果我们要实现这一目标，我们必须系统地评估我们的政策和决定是否符合这一责任。市场监测是保障覆盖的RTO的区域内市场不会导致批发交易或操作不当的歧视或优惠或提供市场力机会的重要工具。此外，市场监测将提供关于提高效率机会的信息。

然而，RTO可以由市场参与者制定不同的形式，不同的市场监测计划可能适合不同的RTOs。

因此，认真考虑各方意见后，委员会将要求RTO包含市场监测计划，确定什么样的监测活动是适合RTO的，或者采用一个独立的市场监测机构。我们相信，这种方法将提供足够的灵活性，提出一个RTO设计监测方案，符合RTO公司形式以及各类RTO的操作或管理。我们已经修改了关于RTO市场监测功能的法律文本，以反映我们决定允许这种灵活的方法。

虽然我们没有提出一个特定的市场监测计划或该计划的具体内容，但RTO必须提出监测计划，包含一定的标准。

1、监测方案的设计必须保证提出适当的行动以提高效率，任何市场的客观信息，市场设计的缺陷，或市场力量的信息识别。

2、监测计划还必须评估市场参与者的行为，包括传输业主，在区域来确定自己的行为是否影响RTO提供可靠的电力，有效的和非歧视性的传输服务。因为不是所有的市场操作在一个区域可以操作或通过RTO管理(例如，有可能是由独立的电力交易所操作)，监测计划必须定期评估是否在RTO地区的其它市场行为影响RTO业务，以及另一方面， RTO的运营如何影响市场效率。

3、有关效率提高的机会、市场设计缺陷和市场力的滥用情况必须提交给FERC和相关监管部门。

4、在发展市场监测计划时，RTO应该明确要监测的市场，如传输、辅助服务，或者其他市场(例如，拥塞管理)。关于这些市场，监测计划应审查市场结构、遵守市场规则、个别市场参与者和整个市场的行为，以及市场力和市场力滥用。

5、监测计划还应解决如何使用和报告信息的问题。监测计划应指明RTO将只识别问题和/或会提出问题的解决方案。我们注意到，制裁和处罚可能适合某些行为如违反RTO规则。但是，监测计划应明确说明任何拟议的制裁或处罚及其适用的具体行为，为支持任何制裁、惩罚或补救(财政或其他)提供理由，并说明如何实施这些制裁或处罚。

6、关于市场监测信息的报告，监测计划应说明报告的类型和频率，以及报告将寄给谁。在联邦能源法案下，委员会负有主要责任，以确保RTO区域批发电力市场在没有市场力量的情况下运作。一个适当的市场监测计划必须提供观察市场的客观基础，并在适当情况下提供报告和/或市场分析。市场监测也将是一个有用的工具，提供可以用来评估市场表现的信息。这一信息将有利于政府的许多部门，也有利于电力市场参与者。这包括保护零售消费者利益的州委员会，特别是在监督竞争性电力零售市场的发展方面。然而，我们也注意到，RTO的市场监测功能不限制RTO区域内每个州或其他部门决定其自己的市场监测活动程度。

我们不要求这一计划收集RTO平时不收集的信息。我们相信通过RTO市场监测计划收集到的信息时RTO将收集或在正常业务过程中已获得的数据(例如，投标资料、业务信息)。鉴于我们的要求， RTO有传输系统操作控制权，RTO是地区安全协调员，RTO是监控功能执行的最佳人选(或者向另一实体提供信息，如果合适的话)。

7、为了回应评论者们关于RTO市场监测是委员会将监管职责转移到到其他实体，我们强调RTO市场监测不是转移委员会权力。它将给委员会提供一个额外的手段甄别市场力滥用、市场设计缺陷和改进市场效率。此外，由于市场监测计划是委员会审批的RTO方案的一部分，我们将保留决定第一阶段监测什么、怎么监测、由谁监测的权力。

因为我们相信市场的监测是必要的，我们拒绝设置市场监测的终止日期。然而，随着电力市场的发展和竞争，我们可能会重新判断关于市场监测的必要性。

FERC的这一最终结论，仍然受到了市场主体的挑战。他们要求重审。待续。