美国电力市场监测史（10）政策声明

美国电力市场监测史(1)RTO的“八项规定”

美国电力市场监测史(2)要不要市场监测?

美国电力市场监测史(3)那，监测什么呢?

美国电力市场监测史(4)RTO来进行市场监测好不好?

美国电力市场监测史(5)应该监测哪几个市场?向谁报告?

美国电力市场监测史(6)RTO有处罚权吗?

美国电力市场监测史(7)FERC的最终结论

美国电力市场监测史(8)再审与最终决定

美国电力市场监测史(9)标准电力市场设计中的反市场力措施

SMD遭各方反对流产之后，FERC将工作重心从市场设计转移到市场监管。

2005年5月27日，FERC发布市场监测政策声明(policy statement),全文如下：

1、本政策声明之目的在于为市场监控单位(MMU)与ISO及RTO相关的角色提供指导。MMU在辅助委员会提升ISO/RTO市场竞争性上扮演重要角色。竞争性市场通过确保价格合理反映供需条件来使用户受益。MMU监控有组织的(organized)批发市场来识别无效市场规则及章程条款，识别市场主体潜在反竞争行为，并且提供对政策决策制定至关重要的全面的市场分析。本政策声明为委员会与MMU之间的协同角色及责任提供了指导。

2、为了实现所声明的提升ISO/RTO市场的竞争结构的目的，MMU必须完成几项有价值的任务：

·识别无效率的市场规则及章程条款，并且推荐规则和章程修订建议给ISO/RTO，来促进批发市场竞争及有效市场行为

·审阅和报告实现有益于用户的批发市场绩效

·在相关市场委员会所批准的章程条款的执行中为ISO/RTO提供支持

·识别市场主体行为可能需要调查及评估来决定其是否违反章程条款或者市场行为规则的事件，并且立即知会相关委员会人员可能的调查。

3、良好的市场规则对有效批发市场来说是至关重要的，有效的批发市场中，竞争性供应商有动机在最低的成本来满足用户的需求。ISO/RTO市场的运行是复杂的。MMU应该获取数据及其它资源来评估在这些市场中的主体行为及响应。同样的，MMU应该评估单独市场主体对现存或者提议的市场规则和章程条款的反应。那么，MMU一致且公正的评估现存ISO/RTO规则及章程条款，包括缓解及它们对发给市场主体经济信号的效果，是至关重要的。

4、批发市场设计缺陷会残留可能造成非预期的无效和不可靠运行的动机，但这可能会潜藏数月至数年。MMU在制定市场规则和章程条款中向ISO/RTO及委员会提供观点及专业知识是至关重要的。非常关键的，MMU可以在事前识别市场设计缺陷并向ISO/RTO提供协助来开发合适的规则修订以提升批发市场的稳定性及有效运行。虽然委员会有责任确保公正合理的费率，委员会也会从ISO/RTO的专业性中受益。ISO/RTO所递交的文件帮助确保市场规则有效运作，及用户收到竞争性批发市场的全部好处。作为响应，委员会尽全力对此类递交的文件做出及时响应，并且最近公布了在必要时可以加快委员会时效的程序来确保批发市场平稳运行。

5、当市场规则和章程条款被市场主体清楚地理解和遵守时，有组织的市场可以最好地使用户受益。因此，MMU应该积极监测市场主体行为。为此，委员会决定ISO/RTO只可以执行其在章程清楚说明的条款;包括客观可识别的行为;并且除在章程里声明并经委员会同意，不得向卖方采取制裁或其他措施，委员会保有驳回权力。但是，此类惩罚必须设计得可以对不良行为产生明确的震慑作用，而又不过于严苛。

6、在客观可识别的、委员会批准、ISO/RTO所主管的章程条款，还会出现市场主体的行为需要调查和评估来决定其是否违规，或者章程条款没有针对性的处理该不良行为的内容。如果，在监控市场主体行为的过程中，MMU发现市场主体的行为有违反ISO/RTO章程条款或者市场行为规则的潜在可能，MMU应该通知委员会相关成员。这样，委员会可以在客观可识别的、委员会批准、ISO/RTO所主管的章程条款范围之外采取行动。

7、MMU应该监控并定期报告ISO/RTO区域的电力市场结构和绩效。由于这些市场为用户的利益而存在，MMU应该集中关注市场在响应用户对最低长期成本的可靠电力供给的需求的有效性。一份深度的审阅应该包括对ISO/RTO所管辖产品(实时、日前能源市场，区域性边际价格及辅助市场)市场价格的评估及特别决定在何种程度上价格反映了竞争性结果，而不仅是市场力滥用。MMU应该对提供批发市场结构性竞争程度的分析，并决定报价缓解措施修复市场力行使后果的有效性。另外，MMU应该评估市场在提供发电、输电、和需求响应基础建设的投资信号的有效性。信号能合理产生所需要的投资响应时，额外投资的市场信号对用户才有价值。因此，MMU能识别任何潜在影响市场提供所需投资的壁垒是极其重要的。在所有情况下，MMU应该在事前向ISO/RTO提供推荐措施。

这一政策声明会取到预期效果么?两年后的一场技术会议上，给出了答案。待续。