美国电力市场监测史（13）“他们是中立的行动者”

第一小组发言

联邦能源监管委员会委员

市场监测做什么呢?他们对市场参与者可疑行为进行检测和回应;减轻市场力;他们采取行动来改变市场行为。

他们提供实时咨询和战略建议。他们是中立的行动者，他们建议基于即时观察和/或基于市场调查的行动和政策变化。

这些都是重要的任务，我认为我们应该铭记他们。

新泽西公用事业委员会委员Frederick Butler

我们认为市场监管职能是确保联邦能源法下公正和合理利率的基本做法，也为市场、能源消费者、市场参与者和监管机构提供了必要的信心。

市场监测职能不仅应成为委员会在该领域的耳目，而且还应确保向利益有关者以及委员会提供免费信息。

1、任何MMU的监测和干预活动的范围，必须定义清楚，并保持独立。真正的市场监测需要广泛的纬度来评估市场参与者的行为，当这样的行为被认为是反竞争时，由委员会批准市场力缓解措施。具体的指标，要求应用的条件，以及具体的缓解措施，应该由MMU自主确定，经委员会批准。

2、MMU的监测活动，还必须包括RTO本身。MMU必须将所有的RTO活动定期监测，包括市场和传输系统的设计和操作，必须能够直接向委员会推荐和/或设计规则的变化，无需RTO批准。同样的规则也适用于市场参与者之间的合并和收购分析。

3、MMU还应负责向州监管委员会提供其要求的数据和专家的分析。州委员会和工作人员不可能拥有市场监督所具备的专门知识。

因此，1、MMU必须保证绝对独立2、该机构必须由从RTO分离。

加州市场监管委员（CAISO MarketSurveillance Committee）成员，约翰霍普金斯大学教授，Benjamin Hobbs

我认为市场监测机构设计中的一个根本问题是：独立及利益相关者的真实感受之间的冲突。

另一方面，ISO可能以各种方式限制内部监控的独立性。我认为从结构上讲，我们需要一些东西来确保独立。

一种方法是内外监测都有。这方面，加利福尼亚ISO系统是独一无二的。事实上，在荷兰也有一个类似系统，由一个市场监督部(MMD)和一个补充的外部咨询市场监督委员会组成。

我们加州的市场监督委员会有三个独立的外部专家——我，Jim Bushnell，和主席Frank Wallach构成。我们每隔一个月见一次，给FERC提供独立的咨询，给ISO建议，有一个与利益相关者讨论市场问题的论坛。

我们通过两种方式给ISO内部市场的监测部门做补充：通过我们的独立和我们的专业知识，通过工程和经济理论，在其他市场的经验，以及其他商品市场的经验。

举例来说，我们与ISO不同的是，在2002年四月，ISO理事会建议对投标设置进行108美元的上限。我们不同意，我们推荐250美元的上限是更现实的，可能会导致更好的市场运行，FERC支持了我们的建议。

前FERC总法律顾问，美国能源部总法律顾问，加州市场监管委员会创始成员，Bob Nordhaus

在早期，市场监管委员会的独立性存在着相当大的困难。很多情况下，ISO管理层不接受我们的建议。自那时以来，一个重要的发展是，内部和外部市场监测单位至少在收集信息和发布报告方面建立了权威，外部监测人员的独立行动，已经相当成熟。

我建议，至少在市场干预方面——这就是介入和改变的能力——在交易执行之前修改出价或实际上修改市场清算价格——是非常重要的。

FERC主席KELLIHER

我想说清楚，我认为把加利福尼亚危机归咎于加利福尼亚市场监管机构缺乏权威是不公平的。

我认为这也与联邦电力法的明显弱点有关，市场操纵在联邦电力法下没有违法。联邦能源管理委员会真的没有执法权。我认为这是法律的失败。我不想指责1935年的国会。他们没有预料到未来70年电力市场将如何发展，而让它们承担责任是有点不公平的。

KELLY委员

综上讨论，以下是市场监测的工作，我数了五个：

第一，监测市场;二，根据规定的费率规定降低价格;三，可能的处罚;四、建议行动和修改现有的市场规则;五，评估建议的RTO的举措对市场的影响。

HOBBS：

我再加一个。虽然有很多规则，但运营商仍然有很大的自由裁量权，因此，第六个是监测经营决策的效果。