《合同能源管理实务》——合同能源管理项目风险控制（二）

第二节 风险控制

节能服务公司进行风险控制的原则是全面、预防、果断。全面是指要找出项目存在的所有风险因素;预防是指针对发现的风险因素制定预防措施并实施;果断是指一旦风险发生，要果断处置。

节能服务公司在项目调研决策阶段，就应充分找出并识别各种潜在风险，制定预防措施，在用能单位和项目评价、合同订立和项目建设等环节，规避或转移风验，防止风险发生。

总体上说，节能服务公司可以通过采取加强内部管理、建立风控体系、制定预防措施来控制风险。

一、项目调研决策阶段预防风险的措施

该阶段的风险主要来自于节能服务公司内部。下面主要描述节能服务公司如何预防该阶段可能发生的风险。

1避免项目评价不当的措施

节能服务公司在评价项目时，应从以下方面防范风险。

(1)采用成熟、有成功实例的先进适用技术和设备，不在项目中进行最新技术和设备的应用试验;

(2)选择国家鼓励的节能技术和设备，预防项目采用的技术和设备被强制淘汰：

(3)项目建设过程中，不影响用能单位正常生产;

(4)正确预测节能效果;

(5)聘请专家对改造方案进行论证。

2.避免用能单位评价不当的措施

(1)保证获得真实、完整的调查资料;

(2)保证评价工作独立开展，评价结果客观、公正。

3通过合同约定避免和转移项目风险

通过合同约定避免和转移项目风险就是在项目建设前以合同的形式明确各方责任，对项目实施阶段和效益分享阶段中的风险进行分配。

(1)保证合同责任、权利、义务明晰。

(2)项目设计、施工安装、节能量保证等风险转移给合同相关方。

(3)对于不可抗力风险，可通过合同约定，将风险转移至用能单位或共同承担;为设备投保，有效挽回或减少由此引起的不确定损失。

二、项目建设阶段预防风险的措施

该阶段的风险来自于参与项目建设的各方，包括节能服务公司、用能单位、设备供应商等。该阶段主要是保证工程进度、工程质量、施工安全和验收合格，节能服务公司可采取如下预防措施：

1.合理安排资金

节能服务公司应分析自身现金流和融资状况，根据项目进度，制订付款计划、保证资金充足，及时支付，保证工程质量和进度。招标采购，严格控制项目建设费用，合理使用项目资金。

2.组建建设团队

为了满足项目建设需要，防范相关的风险，节能服务公司应组成一个由相关人员参加的项目建设团队，项目建设团队负责项目建设，以及与用能单位、设备供应商、安装商等各方进行沟通和协调。

3.聘请监理单位

聘请有资质的监理单位对项目建设施工进行监理，保证建设质量。

4.现场调度会

建设期间，最好每天召开项目调度会，协调用能单位、设备供应商、安装商等相关各方，及时发现问题、解决问题。

5加强安全措施

成立安全检查小组，严格操作规程，保证安全措施执行到位。

6组建验收小组

组建验收小组，负责项目试运行和验收工作。相关责任者都必须到现场参与试运行、节能量确认和项目验收，并签署书面文件。

三、项目受益阶段预防风险的措施

该阶段的风险来自于用能单位，控制风险的目的是保证项目正常运行，按时回收服务费。节能服务公司可采取如下预防措施：

1例行性监控用能单位风险

节能服务公司人员应定期或不定期对用能单位进行查访，了解以下内容：

(1)设备或系统运行状况。调查设备运行和维护情况，如果设备或系统出现不正常的情况，要求责任方及时解决，以免影响项目节能效果。

(2)用能单位生产经营状况。了解生产经营状况、财务状况。如果发现财务或经营状况有下滑趋势，进行更深入的调查，分析原因，并制定应对措施。

(3)用能单位决策层变动情况。了解用能单位决策层变动情况。如果关键岗位发生了人事变动，及时与继任者沟通，介绍公司和项目情况，保证合同正常履行。

2.信用风险防范措施

为了避免用能单位无力付款或恶意欠款造成扭失，将风险转嫁出去，节能服务公司应要求用能单位提供债权担保措施。主要的担保形式有第三方信用保证、资产抵押和权利质押。

3节能量确认风险防范措施

为了降低节能量风险，节能服务公司应尽量做到

(1)制定科学、适用的节能量确认方案;

(2)准确确定基准线，相对保守地预计节能量;

(3)保证设备正常运行和维修;

(4)在节能量确认期间，要求用能单位保证相关设备运行状况尽量与改造前一致，以期获得真实的节能量。