电力业改革制度设计

[46]在明确了《经营者》的职能后，还必须组建《经营者》的董事会，制订董事会的议事规则和规定规则的修改事项。就组成人员而言，混合式的董事会更能代表电力市场参与者的利益及消费者的利益。代表市场参与者利益的9名代表可由发电商、输电商、配电商、电力市场中间机构及代表住宅，商业和工业用电的消费者任命。另外还应选6名独立的董事。

无论是代表市场参与者的董事还是独立董事都必须具备符合最低才能和经验的标准。独立董事不仅应该符合不具有利益冲突的与市场参与者无商业联系的标准，还必须符合具有包括公司融资、商业期货交易、公司法、经济学、环境政策及电力工业知识等某方面的经验。为了避免利益冲突，应该由董事会中的独立董事组成候选委员会。候选委员会将候选人名单送董事会考虑并通过。然后，负责电力市场的电监会或能源部从《经营者》董事会推荐的名单中任命独立董事。鉴于能源工业在中国将越来越重要，我们认为有必要组成能源部以负责电力工业和石油及天燃气工业。

市场参与者挑选他们自己的代表。市场同一种类的参与者如发电企业推荐他们自己的代表。当他们推荐的代表多于规定数额时，电监会或能源部从符合条件的候选人中任命董事。代表消费者利益的董事可由代表他们的某个集团推荐。为保证董事会的独立性，董事长应从董事会中的独立董事中选出。为了更有效地管理《经营者》组织，行政总裁或总经理应该由董事会选出。他们也应该是董事会成员。

为了帮助董事会管理竞争市场和履行管制义务，董事会应负责建立技术委员会、争议解决委员会和市场监察委员会。

[47]我们认为安大略的这一做法值得学习。技术委员会由总经理任主席，其他的9名成员由市场参与者按与董事会相同的比例由电力企业相关利益方选出。如果某类候选人多于规定的数额，那么董事会用简单多数在候选人中任命委员。技术委员会负责审查市场规则的缺陷性，按要求修订市场规则和为董事会和电监会提供有关市场和系统运营的技术问题的建议。技术委员会修改的规则需《经营者》的批准并报电监会。电监会则只有在收到反对投诉的情况下才能对在规定时间内作出的投诉修改作出否决。否决的理由应限制在规则违反立法目标或某个法律条文或修改后的规则对某个或某类市场参与者有歧视或偏好或者修改后的规则不合理。

在垂直一体化的情况下，电力企业的很多问题都可以通过公司内部决定来解决。然而在市场引入竞争机制后，各种企业利益最大化的追求将在电力市场上产生许多争议。争议的有效解决是电力市场明确产权关系的重要保障。为了更好地解决争议，争议委员会的人员和规则十分重要。在《经营者》运用自己市场规则时，《经营者》可能认为某个市场参与者违反了市场规则。相反，市场参与者也会认为《经营者》违反了市场规则。最后，市场的参与者相互之间会指控对方违反了大家都接受的市场规则。

争议委员会应经常保持20名的人员名单。每个争议应由3名成员组成的小组裁决。为了提高争议解决的效率，争议小组对实体问题的裁决应该是终局的。市场参与者可就有关自己许可证暂停或吊销的争议小组裁决上诉电监会。电监会可在认为争议小组的决定不合理的情况下改变或否定小组的裁决。当然，对许可证暂停或吊销的决定也可向法院上诉。

为了保证争议委员会成员的质量，这些人员必须具有仲裁的经验和对电力市场的技术领域具有充分的认识。更为重要的是争议委员会成员的报酬必须由《经营者》董事会以外的外部专家决定。同理，争议委员会的人员也应由董事会聘请的外部专家推荐并由董事会中的独立董事任命。

市场监察委员会的主要目标是保证高效和竞争市场的正常运行。为了实现这一目标，市场监察委员会必须定期审查市场的运行和结构。市场监察委员会的成员由《经营者》董事会中的独立董事以简单多数选举产生。这些成员虽然不应该和市场参与者有商业关系，但他们必须对竞争性的电力市场具有丰富的经验。

[48]他们必须负责定期审查并对如下的情形作出报告：

(1)找出不当的市场行为和市场低效性的原因;

(2)提出减少不当行为和改善市场效益的措施;

(3)衡量市场的结构是否和竞争市场的有效和合理运行相一致。

[49]如果市场监察委员会认为有必要修改《经营者》的市场规则，《经营者》的董事会将把修改建议转交技术委员会。技术委员会则按正常的修改程序修改市场规则。当市场监察委员会发现有不当市场行为时，他们必须把市场参与者的不良行为报告给《经营者》。在必要,他们也应该把市场参与者的不当行为通知电监会或相关的反垄断组织。

《经营者》应该制订为市场参与者所接受的市场规则。市场规则约束所有的市场参与者。规则的约束可以通过市场参与者领取许可证的必要条件来达到。对符合条件的市场参与者由《经营者》向电监会证明其符合条件，然后由电监会颁发许可证。《经营者》、发电商、输电商、配电商、售电商和中价商都必须从电监会领取许可证。零售商也必须领取零售许可证。和上市规则一样，市场规则能约束所有的市场参与者。比上市规则更进一步。市场规则在《经营者》和其他市场参与者之间具有合同效力。为了达到这样的目的，《经营者》应该与每一个市场参与者签订一个合同以使市场规则具有合同效力。然而在市场参与者之间，市场规则不具有合同效力。这是因为在市场参与者之间是相对容易地订立符合各自要求的合同的。

非营利的《经营者》的成本应该从市场参与者的登记费和批发购电者按购买电量的收费中回收。对电力出口到另一个区域和转输电(wheeling)，《经营者》也应该收取适当的费用。不然的话，市场参与者会通过双边合同来绕过现货市场(bypass)。

为了使电力业的重组得以平稳推进，改革后的批发市场应该包括一个市场参与者自愿加入的电力库(pool)和一个由市场参与者双方通过实际双边合同(physicalbilateralcontracts)进行电力交易的市场。电力库可以是一个现货市场(spotmarket)并由金融双边合同(Financialbilateralcontracts)来补充。就金融合同而言，电力交易是通过现货市场《经营者》来完成的。买卖双方在与《经营者》结算后，再就差价进行结算。

实际双边合同是电力买卖方在通知《经营者》后排除在《经营者》的结算系统之外的。在实时现货市场外还应该建立一个提前一天的由金融合同形成的期货市场。建立这样的期货市场不需要很大的代价，但却可以给市场参与者提供减少风险的机制(hedging)。